事項(xiàng)

內(nèi)容

方式

A.代銷

承銷期結(jié)束，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人。

B.包銷

全部購入然后再向投資者銷售，或在承銷結(jié)束時將剩余證券全部自行購入。

承銷團(tuán)

向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。

價格

發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。

期限

最長不得超過90日

發(fā)行失敗

股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

禁止

對所代銷、包銷的股票應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的股票和預(yù)先購入并留存所包銷的股票。